Seminar MaRisk Compliance

Haben Sie die verschärften Anforderungen an die Funktion MaRisk Compliance umgesetzt? Mit dem Seminar MaRisk Compliance online buchen erlernen Sie als Compliance Officer folgendes Fachwissen:

  • Schnittstellen zu Auslagerungen AT 9 MaRisk und Anpassungsprozesse AT 8 MaRisk
  • Schnittstelle Compliance Officer zu ISB und DSB
  • Neuer Handlungsbedarf für den Compliance Officer: Monitoring + Kontrolle + Reporting

Besuchen Sie auch den S&P Informationsblog Produkte- und Märkte-Katalog – MaRisk AT 8.

Das Seminar MaRisk Compliance online buchen. Bequem und einfach mit dem Seminarformular online und der Produkt Nr. A13.

Seminar MaRisk Compliance

Zielgruppe für das Seminar MaRisk Compliance online buchen

  • Vorstände und Geschäftsführer bei Banken, Finanzdienstleistern, Kapitalanlage- und Fondsgesellschaften, Leasing- und Factoring-Gesellschaften
  • Führungskräfte und Spezialisten aus den Bereichen Compliance, Rechtsabteilung und Interne Revision

Ihr Nutzen mit dem Seminar MaRisk Compliance online buchen

  • Schnittstellen zu Auslagerungen AT 9 MaRisk und Anpassungsprozesse AT 8 MaRisk
  • Schnittstelle Compliance Officer zu ISB und DSB
  • Neuer Handlungsbedarf für den Compliance Officer: Monitoring + Kontrolle + Reporting

Das Seminar MaRisk Compliance online buchen. Bequem und einfach mit dem Seminarformular online und der Produkt Nr. A13.

Programm zum Seminar: Handlungsbedarf für die Compliance Funktion

Schnittstellen zu Auslagerungen AT 9 MaRisk und Anpassungsprozesse AT 8 MaRisk

  •  Optimales Zusammenspiel mit dem zentralen Auslagerungsbeauftragten
    gestalten:
    • Neue Dienstleistersteuerung AT 9.7 mit Risikoanalyse und neuem
      Auslagerungsbericht
    • Compliance-Beauftragter als zentraler Auslagerungsbeauftragter?
  • Pre-Outsourcing Analyse nach MaRisk AT 9 und EBA-Leitlinien:
    • Mindestanforderungen an die Due Diligence Prüfung eines
      künftigen Dienstleisters
    • Wann muss zwingend eine Einstufung als kritische / wesentliche Auslagerung erfolgen?
  • Worauf hat der Compliance Officer bei Anpassungsprozessen AT 8 MaRisk zu achten?
  • AT 8.1 MaRisk: Jährlichen Neue Produkte-Check sicher integrieren

.

Schnittstelle Compliance Officer zu ISB und DSB

  • Aufsichtliche Anforderungen an die IT Governance:
    • Ist die Auslagerung Datenschutz-Compliant?
    • Schnittstellen zwischen Auslagerungsbeauftragten, ISB und DSB prüfungssicher festlegen
  • AT 7: Prüfungsschwerpunkt IT-Compliance:
    • IT-Strategie, IT-Umfeld und IT-Organisation im Fokus der neuen MaRisk
  • Sicherer Umgang mit selbst entwickelten IT-Anwendungen, Zugriffsrechten, IT-Abnahmen sowie Veränderungen im IT-System

Jeder Teilnehmer erhält mit dem Seminar online buchen:
+ S&P Check: Systemprüfung zum IT-Compliance

Neuer Handlungsbedarf für den Compliance Officer: Monitoring + Kontrolle + Reporting

  • Akuter Handlungsbedarf für die Compliance Funktion aus EBA, EZB und SREP-Vorgaben
  • Sorgfaltspflichten als Compliance Officer sicher erfüllen — Risiken aus der Garantenstellung gezielt begrenzen
  • Vermeidung von Rechtsrisiken:
    • Risikoanalyse für ein prüfungssicheres Legal Inventory
    • Aufsichtsrecht: Vorgaben für ein Legal Inventory
    • Durchführung der qualitativ verschärften Risikoanalyse auf Basis einheitlicher Scoring-Kriterien
  • Wie können Compliance-relevante Risiken ermittelt und kontrolliert werden?
  • Kontrollplan Compliance:
    • Überwachungs- und Kontrollhandlungen im Überblick
    • Revisionssichere Überprüfung der Compliance-Vorgaben

Jeder Teilnehmer erhält mit dem Seminar online buchen:
+ S&P Tool Legal Inventory: Risk Assessment MaRisk Compliance
+ S&P Muster: Stellenbeschreibung und Kontrollplan für den Compliance- Beauftragten

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Compliance & Geldwäschebeauftragter – Seminar MaRisk Compliance online buchen

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